談基金申請如何選題（一）

大宇

一、選題的過程
1. 選題
　　選題是申請者根據自己的興趣或社會需求,在前人和自己研究的基礎上對一定范圍的客觀規律進
行探索。它應該包括兩個方面:一是明確研究方向;二是界定研究范圍。選題合適,則研究者可以在有
限的時間和精力下從事最適合自己的、對自己也最有意義的工作,并取得令自己和社會滿意的研究進
展和成果;另一方面,由于自然科學研究領域的逐步擴大和深入及國家對基礎研究資助力度的限制,選
題的恰當與否直接關系到申請者能否獲得資助。
　　2. 驗題
　　選題后你需要檢驗你的選題是否有原創性,研究的基本價值,能否開創新知識,能否在3年的時間
內完成等工作[ 2 ]。它主要是通過去權威查新機構查新,并咨詢其查新員,也可以與同行或相關領域專家
就選題進行討論,或是在Internet的數據庫中通過主題詞的組合進行檢索等方式來進行。
　　3. 修題
　　根據驗題的結果,修正選題。
　　4. 定題
　　選題經過修改后,需要給選題定個合適的題目。題目是申請者對評議專家說的第一句話,因而顯得
非常重要。選題的題目應準確、簡潔、清楚,它應體現項目的主要研究內容,特別是其創新性。因為NS2
FC倡導的就是資助具有創新性強的項目[ 3 ]。也就是說所確定的題目要應該表現出它的兩個作用,其一
是要給評議專家一個簡明、準確的信息,其二是有助于文獻追蹤或檢索[ 4 ]。

二、基礎研究的選題
　　1. 基礎研究的概念
　　基礎研究系認識自然現象,揭示客觀規律的科學活動。聯合國教科文組織的定義為:基礎研究主
要是為了取得對根本原理的新知識而開展的實驗工作或理論工作,不考慮其特別的或具體的應用。美
國國家科學基金會(NSF)定義基礎研究是為了發展不具有特定商業目的的科學知識的研究。
　　2. 基礎研究的特征
　　( 1) 國際化———基礎研究具有國際化的特點,其成果遵循第一性原則,即在基礎研究的國際竟爭
中,只有金牌的位置,重復和證實前人成果的價值是次要的[ 5 ]。保持科學知識前沿的領先地位是美國投
資科學的戰略要素[ 6 ]。隨著我國綜合國力的增強,NSFC也開始更加突出鼓勵源頭創新和對不同學術
思想的包容。
　　基礎研究國際化的特點和趨勢要求我們對我國各類學科基礎研究的國際水平和地位有一個清晰的
認識和分析。盡管國際上的比較研究方法尚不成熟,但我們在這方面的系統分析和研究更為薄弱,尤
其是缺乏對背景資料系統、完整的長期積累。我們應在充分利用國際上已有數據(如美國NSF定期編
輯出版的《科學技術指標》、世界銀行的《世界發展報告》中的有關內容等)和成熟方法的基礎上加強這方面的工作。知已知彼,才能使我國的基礎研究真正置身于世界科技發展的前沿[ 6 ]。
　　(2) 不確定性———基礎研究的實質是探索人類已有科學認識尚未達到的未知領域,因而這種探索
本質上要求自由探索,既不可能制訂出一個具體的計劃,也不可能知曉需投入的時間和人力、物力、財
力。因此它具有不確定性和非共識性,有心栽花花不開,無意插柳柳成陰的例子舉不盛舉。但是,基礎
研究一旦突破會給技術應用帶來革命性的突破[ 7 ]。
　　(3) 整合性———多學科的交叉、滲透和綜合繼續成為當代基礎研究發展的重要特征,而且現代科
學技術的突破也往往發生于學科交叉的前沿領域。自然科學各學科之間,自然科學與人文、社會科學之
間的影響和滲透進一步加強,導致新學科、新領域、新思想的不斷萌生,并顯現出巨大的創新潛力[ 8 ]。
如作為生物工程基礎的限制性內切酶是在研究噬菌體的過程中發現的,質粒是在研究細菌的耐藥性過
程中發現的,這兩項基礎研究交叉匯合在一起,促成了基因工程的出現;又如現在的激光生命科學和生
物物理學等都是物理學與生物學交叉結合產生的新的交叉學科[ 9 ]。
　　( 4 ) 黑馬特征———早自孟德爾的遺傳規律,Watson和Crick 的DNA 雙螺旋結構,近至Kary B.
Mullis的PCR 技術和Ian Wilmut等的克隆羊的問世,均說明基礎科學研究具有黑馬特征,重大科學發
現很多是出現于非主流科學領域,或出自一些“小人物”。這已不是一種特殊現象,而已成為一種普遍規
律。所以評審專家和基金管理人員對這類項目應給予關注,對那些有獨立思考、富有創新精神的小人物
和青年人才給予呵護,做到項目資助要雪中送炭,而不是錦上添花。
　　3. 基礎研究的選題
　　凝練科學問題的過程是選題的一個非常關鍵的環節。應時刻注意自己研究工作中或讀文獻時感覺
到的“不尋常”,這可能是一個重大突破的引信,抓住它,并用非常規的思維方式琢磨它,同時提升、凝
練其中可能蘊涵的科學問題,建立假說,才會有真正新穎的選題。大多數優秀的N IH (美國國立衛生研
究院)申請書均基于一個強而有力的假說(或猜想) 。建立假說,然后肯定假說或否定假說是推動自然科
學發展的巨大動力。Francesco Redi通過觀察發現將肉塊放在戶外,會招一群群蒼蠅光顧,之后肉塊上會有蛆出現。因此他假說:蛆可能與蒼蠅有關,如果讓蒼蠅接觸不到肉塊,則不會有蛆出現。他通過實驗設計,只允許有一個變數,即蒼蠅與肉塊能否接觸,證明了蛆可能源自蒼蠅,與肉腐無關,這一實驗是對
自生說的一次重大打擊。隨后Louis Pasteur用肉湯實驗證實了肉湯腐敗系肉湯中有微生物存在的假
說,徹底結束了自生說時代。
　　在基礎研究中,重要的是源頭創新,這種創新也是一種開拓性的活動。用系統科學的觀點看一個科
研項目,它由研究對象和方法兩個要素組成,因而,創新要體現在研究對象和研究方法之中。源頭創新
具有“第一”的屬性,其成果應在世界范圍內比較[ 10 ]。因此,申請國家自然科學基金的選題必須建立在對選題領域的國際研究狀況有絕對了解的基礎之上,也就是說要不間斷地閱讀文獻,閱讀原始研究論文
的“觀察、假說、實驗和結論”,閱讀綜述性文獻對這些過程的評論,包括否定性評論或肯定性評論,要能
用批評的眼光研讀任何一篇文章,那怕是發表在N ature、Science或是Cell上的文章, 培養自己“建立假。
設”以解疑原有理論解釋不了的現象的能力,同時又
可通過進一步研讀文獻, 否定原有假說, 建立起新
的、更合理的假說。