申請國家自然科學基金的體會[江南大學 劉和]

大宇

申請國家自然科學基金的一些體會
劉 和
  江南大學生物工程學院
2006年1月5日
目前在研的自然科學基金
國家自然科學基金架構


基金程序
初     審
     由各學科處組織實施
      ①申請者不具備申請資格或違反有關規定；
      ②手續不完備或申請書不符合要求;
      ③內容不符合資助范圍或超出資助能力;
      ④申請者以往資助項目執行不力。
查    重
                由基金委信息中心組織實施
 ① 高職申請與承擔（含參加）面上、重點、重大     累計不超過3項； ② 在職研究生不作為限項申請的條件但只可申請     面上項目； ③ 申請者同期只能申請一項，每個項目申請者限     為一人;   ④ 高職申請者當年申請及承擔的在研面上項目累     計不超過2項; ⑤ 不具有高職的申請者申請及負責的在研面上項     目不超過一項; ⑥ 青年基金只能獲得一項資助。

基金申請的三要素
創新思想：一新遮百丑，基金有多種手段保  
          護創新思想
研究實力：以往研究積累和研究水平
寫作技巧：準確、清晰、具體、可行的研究
          計劃
基金申請的選題問題
申請科學基金項目時應首先注意閱讀《項目指南》，了解重點與優先領域，以利于確定選題范圍。
研究類型應屬基礎研究與應用基礎研究，非此即不在資助范圍之列。開發性、純應用研究不屬資助范圍，工程或軟科學中的可行性論證研究不屬基礎研究，也不屬于資助范圍
基金申請的選題問題
基金申請的選題問題
提出新的理論、新學說、新方法，或進行開創性的研究工作；
在前人（也包括自己）工作的基礎上有所發現，有所發明，有所前進；
將國際科學前沿理論、方法與中國實際相結合，創造性的發展理論方法。
選題如何發揮自己的研究基礎與學術優勢？
申請基金項目應選擇自己有研究基礎、能發揮本人學術優勢的項目。
如果申請人從未在所申請項目的研究領域發表過一篇論文，或者申請書中對國內外研究現狀闡述不明，不附主要參考文獻目錄，說明申請人在這一研究領域無研究工作基礎，不具備實施該項目的研究能力。
為了獲得資助，“緊跟”《項目指南》中鼓勵研究領域，每年申請時課題都改變，可以說打一槍換一個地方，在自己沒有研究基礎的領域里提出研究課題，這是很難有創新的，其立論的表述也難于有水平，這樣的申請書評議者的評價一般不會高，選題往往難以獲得資助。

好課題是在對學科的深刻理解下產生的，大量翻閱文獻，積極思考，定會有所收獲！
解放思想，發散思維，多方法多學科交叉
選題最好以問題為導向，不要以技術為導向
申請書撰寫中的一些注意事項
題目
摘要
立論依據的論述與撰寫
項目的研究內容、研究目標,以及擬解決的關鍵問題
擬采取的研究方案及可行性分析
本項目的特色與創新之處
年度研究計劃及預期研究結果
題目的名稱
題目是你對評審專家說的第一句話。需要創新、創新、再創新！！
簡潔明確，具體清楚。不宜過長，不宜出現過多的關鍵詞，但最好要有新意的關鍵詞出現。
忌諱項目名稱重復，即使所提出的與以前資助項目的研究內容有所不同，甚至有所創新，但名稱重復則很難給人以新意。
摘  要（限400字）
一些建議：
摘要字少，但切忌平淡無奇。（要勾起評委濃厚興趣）
一定要語氣堅定，旗幟鮮明
字數有限，資源寶貴，要特別注意重點突出，講明現狀、意義、課題主要研究目標和內容（實驗構想和預期結果）
如何撰寫摘要：一個范例
利用市政污泥發酵生產乙酸經分離提取后作為發酵工業原料生產高附加值的發酵產品或直接作為微生物燃料電池的底物生產電能是實現污泥中有機物資源化再利用的一條新途徑，已經引起一些發達國家研究者的高度重視。為提高污泥中有機物轉化為乙酸的效率并增加乙酸的累積量，需要對污泥厭氧消化反應器中乙酸的累積機理進行詳細的研究。（說明科學意義）
本研究選用幾種特異性的微生物抑制劑（溴乙烷磺酸鈉/氯仿、氟代甲烷和氟代乙酸鈉）來選擇性抑制目標厭氧微生物，分別構建產甲烷菌/同型乙酸菌和食乙酸硫酸鹽還原菌、食乙酸產甲烷菌以及乙酸鹽代謝微生物被抑制的模型，通過分析三種抑制模型下污泥厭氧消化反應器內各目標微生物的數量以及活性和乙酸累積之間的關系，闡明它們對乙酸累積的貢獻。同時通過同位素示蹤的方法研究污泥厭氧生物反應器中的有機物碳流，闡明抑制模型下污泥厭氧反應器內乙酸的產生和累積機理。（說明方法、內容、目標）
如何撰寫立題依據：總體層次
對基礎研究，著重結合國際科學發展趨勢，論述項目科學意義
對應用基礎研究，著重結合學科前沿，圍繞國民經濟和社會發展中的重要科技問題論述其應用前景

如何撰寫立題依據：撰寫方法
從課題入手，簡要論述國內外研究成果，并引出當前的熱點研究方向。
從研究方向展開，較詳細地分析國內外在本方向的研究進展，引出闡明機理或新方法的關鍵問題所在。
圍繞關鍵問題，詳細論述國內外以往的研究結果、當前的現狀及今后的發展趨勢。綜合分析后提出目前尚未解決的問題。
如何撰寫立題依據：國內外研究進展撰寫方法
  1．什么人在研究？研究了些什么？核心科學問題是什么？2．人家怎么進行研究？解決了些什么問題？還有什么問題沒解決？3．哪些問題是別人想到了的？但沒有解決？你考慮怎么解決？ 4．哪些問題是別人還沒有想到的？或做不了的？如果尚未解決？你又是考慮怎么來解決？
如何撰寫立題依據：存在問題
文獻了解不夠，對國內外現狀缺乏真正了
解，提出的問題別人已解決---低水平重復；
對研究方法不熟悉，簡單移植或夸大其作用，
缺乏實際應用的可行性---無法實現預期目標；
對國內外現狀只是簡單羅列，缺乏歸納分析，
缺乏邏輯性和針對性---總結與表達不夠。
新的技術方法的介紹和分析
   成熟的方法要簡要介紹，重點闡明可以應用于本
研究的依據。
   新方法要詳細介紹其原理，并闡明可以應用于
本研究的理論依據和實驗依據。
   要特別注意的問題：必須對項目中所運用的技
術方法的原理、流程及在實際應用中可能出現的
問題要十分清楚，絕不能是一種簡單的移植。
如何撰寫立題依據：注意事項
       注意邏輯性和層次感，并隨時點題。
       文字表達要精雕細琢，避免假大空。
       參考文獻必須提供作者全名、出處。
       參考文獻必須引用最近3年的高質量文獻。
       要注意參考國內相關專業知名專家的論著。
       文獻回顧不能回避國內外最新研究進展

5000字左右，最多兩頁，不包括文獻
研究現狀和分析一定要準確，不能偏激
課題研究的具體問題和研究意義，必須說的有分量（聲淚俱下）
要把復雜的事情說簡單，既要論述充分，又要簡練。（舍得割肉）
任何重要的論點要有文獻標注，一定要引用頂級文獻（Science, Nature）
立論依據要突出，一定要有可預見的成果
文字寫作要有彈性，不能把話說死，要留有余地
不要太專業，太玄妙的課題通常不會被資助
研究目標
存在問題：目標過大
撰寫要求：有限目標，與研究內容相呼應
如何撰寫研究目標
有限目標——即研究內容要適度
抓住關鍵——即要闡明本研究中擬解決的關鍵科學問題是什么
重點突破——即并非要求一項研究面面俱到，而是要求在一個研究項目中能在有限目標的基礎上，真正解決一個或幾個關鍵的科學問題，真正有一點突破，取得所期望的進展和成果。
力求創新——即研究內容應該而且必須有學術上的創新，在前人（也包括自己）工作基礎上有所發現、有所發明、有所前進，提出或完善新的理論、新學說、新方法，解決沒有解決的問題。

層次不清，主次不分，詳略不當，特別是有的通篇不分段落。
研究內容撰寫得太簡單，寥寥幾行，根本不能說明問題，申請態度不認真、不嚴肅。
研究內容大而空，提出的題目很大且內容龐雜、空泛，不具體、不深入，幾乎都未論述透徹，不可能進行有效的研究，即使勉強進行，只能大題小作。
研究內容寬而泛，近乎為一個分支學科所包含的內容，好似內容很細，實則面面俱到，沒有重點，也沒有抓住關鍵，什么都要研究，而什么都不可能深入研究
重復研究，不閱讀《項目指南》，不查閱《資助項目匯編》，研究內容甚至項目名稱都與前一兩年資助項目相同，無創新性

撰寫要求：內容要適當，確保研究周期內完成；
            與目標相輔相成，為研究目標服務。     
            篇幅要適度，注意與技術路線區別。
確定研究目標、內容的依據：
                回答一個科學問題；根據研究周期、資助
            強度來確定。
擬解決的關鍵問題
存在問題：未能抓住關鍵問題或抓得不準。
撰寫要求：找出關鍵問題，寫出解決辦法。
什么是關鍵問題 ？
       --研究過程中對達預期目標有重要影響的某些研            
     究內容或因素
    --為達預期目標所必須掌握的關鍵技術或研究手段
如何撰寫研究方法
存在問題：
  過于簡單：在實驗方案中只有方法名稱而無具體步驟。
過于繁雜：大量羅列一些常規的實驗方法。
撰寫要求：
     研究方法與技術路線必須是具體、正確、合理、可行的
     以研究項目的需求為前提，盡量采用目前最先進的方法和手段，并將其操作步驟和關鍵環節體現在技術路線當中。
如何撰寫技術路線
存在問題：不清楚，不詳細。
撰寫要求： 清晰、詳細、注意邏輯性。
撰寫方法：
以時間順序為主線設計技術路線
以研究內容為主線設計技術路線
分大小標題，突出邏輯關系。
詳細地寫清楚每個具體步驟。
可行性分析
理論分析
研究手段、方法分析
預實驗結果分析
所用特殊實驗材料（試劑）的分析
對所具備的實驗條件進行分析
對項目組成員搭配及其運用技術方法的能力分析
如何說明項目的特色與創新之處？
所謂特色創新即在本項目研究領域中申請者與國內外同行所不同的，也即前人未曾有過的新學術思想、新理論、新的研究方法、手段或應用性結果。
包括項目的立論依據、研究內容、研究方法與手段、技術路線及實驗方案上的研究與創新點進行概括、提煉并集中反映出來。

研究目標要明確，準確恰當，內容要詳細但文字不宜過多，關鍵問題要突出準確
可行性分析是說服評委的第二次機會，可按照理論上可行、技術上可行、設備材料上可行、知識技能上可行等幾方面論述
創新點要切合實際，又有所發揮，語氣要肯定
研究內容要集中，與研究目標緊密一致，切忌太復雜，最好有一個流程圖標示
實驗方案和技術路線合理、可靠、可行最重要，思路好、材料獨特、方法獨到新穎，會增加獲得資助的機會
預期研究進展和成果應如何說明？
預期研究進展：應是各研究階段的研究方案、階
                 段成果與時間進度的綜合表述。
研究成果：包括成果內容、成果形式、成果數量三要  
               素；應明確、具體，具有可檢查性。
成果內容：回答在什么問題上或哪幾個問題上將取得進
                展并獲得成果；
成果形式：成果形式通常包括論文、論文集、            學術專著、研究報告、政策性建議，計算機  
                軟件甚至一些系統設計等；
成果數量：要說明涉及到的成果形式的數量。
年度研究計劃及預期研究結果
年度研究計劃：
    按年度列出：研究內容及其階段目標；擬組織的重要
   學術交流活動、國際合作與交流計劃等。
預期研究結果：
    理論成果：建立/豐富/補充/填補 ......
   技術方法：建立/完善 …...
   專       利：可望獲得 ……
   論       文：國際、國內
   人才培養：青年科技骨干、博碩研究生
研究基礎與條件
一般應注明三部分內容，后兩部分更為關鍵：
已完成的重要項目、論文論著、獲獎情況――研究經歷與實力的證明；
與申請項目有關的論文論著、項目與獲獎情況――相關研究基礎的證明；（這一部分不宜夸張，接近完成的項目不一定得到支持，基金是資助而不是獎勵。）
硬件條件（現有設備與工作環境）――研究條件的證明。
如何撰寫研究基礎：工作基礎
存在問題：
  內容過簡； 與申請項目無關。
撰寫要求：
要介紹與申請項目直接相關的研究結果；
提供有關的研究論文、成果及專利等材料；
以往應用與申請項目有關的技術方法的經歷。
工作積累也要包括項目組成員的所有信息。
如何撰寫研究基礎：工作條件
工作條件
     包括已具備的實驗條件，尚缺少的實驗條件和擬解決的途徑，包括利用國家重點實驗室和部門開放實驗室的計劃與落實情況。
如何撰寫研究基礎：研究隊伍
申請者及項目組成員簡歷所有項目組成員的工作簡歷及發表相關論著均應介紹，尤其是要針對項目組成員的分工介紹研究工作經歷；
     基金項目有人才培養的任務，有適量的研究生參加研究工作是合理的；
     理想的梯隊組成（6-10人）：教授（研究員）、副教授（副研究員）、講師（助理研究員）、助教、博士后、博士生、碩士生。

個人簡介要有針對性的把個人的研究經歷、論文、成果展示出來。
輔助性的證明材料要充分，包括，
論文論著論文以及引用情況、評價情況，一般應附上檢索證明材料。
獲獎情況，發明申請專利
注意，不是所有的發表文章都要列出，一些低水平的盡量不列
一些建議：
工作基礎是你說服評委的第三次機會。課題科學先進，技術路線新穎合理可行、工作基礎雄厚這三方面要緊密聯系，前后呼應
一定要有基礎。（實在沒有，尋求合作伙伴）
預實驗結果很重要，如果有一定要附上
其它問題
基金評審的精髓是“同行評同行、專家作決策”，因此評審專家的意見至關重要，申請者應重視學術交流，積極結識同行學者，并且給人留下一個學風嚴謹、為人樸實的印象。
基金項目競爭激烈，水平日高，不少學者經過多次申請才獲得成功。申請者應有一定的恒心與毅力，不斷努力，不斷積累。
申請書的撰寫應有足夠的時間保證，可與研究生的開題工作結合起來。（至少提前3個月）
其它問題
創新面前人人平等，名人名校不會受到照顧，研究內容的創新性和研究水平才是決定性因素。
申請者應辯證地看待同行評審意見，正確的意見應該采納，評審者有誤解時多從申請書的表達方面尋找原因，學術觀點上有分歧時不應輕易放棄自己的見解。
在基金資助下獲得的研究成果應該標明基金資助，有的研究成果可能受到多方資助，可以多標，但不標注則不予認可。
總體要求
一個優秀的項目申請應該做到“雅俗共賞”：
讓內行感覺深刻：研究現狀了解清楚，分析問題準確到位。
讓外行看得明白：內容清晰、方法具體、語言表達明白易懂。
（深刻的思想不一定要用深奧、晦澀、抽象的語言和過量的專業術語來表達）
國家自然科學基金的評審標準
標書的評議指標及分值1.  立論依據：420分2.  研究方案：330分3.  研究基礎：250分  總分1000分一、立論依據 （420分）1. 課題研究的意義（100分)涉及重要領域的重要問題, 具有重要的理論價值或應用前景2. 科學性：（90分）  研究的背景：國內外目前的研究現狀  存在的問題：提出研究的切入點  研究設想：研究目標及思路3. 學術思想及創新性（150分）  理論創新：新學說或理論   方法創新：新方法   技術創新：技術改進或完善4. 對國內外研究現狀的了解（80分)  廣度和深度：近5年的主要研究進展     研究中存在的主要問題參考文獻：國外文獻 近5年 數量：20-30
國家自然科學基金的評審標準
三、研究基礎（250分）
1.與本項目有關的工作積累 90分主要研究者的研究背景及經驗：與本研究相關的前期研究：已發表的研究論文：
2.已具備的實驗條件（80分）實驗室條件：主要儀器和設備技術條件：實驗模型的建立,預實驗  
                     的結果,關鍵實驗材料國內及國際合作：合作的背景及技
                              術優勢
3. 項目組成員（80分）主要成員6-10名，結構合理高級研究人員（1-2人）中級研究人員（2-3人）技術人員及研究生（3-5人）